支持上市公司并購重組 發(fā)展股權(quán)投資機(jī)構(gòu) 積極利用債券市場 吸引民間資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)

　　溫州將大力推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場試點(diǎn)建設(shè)、開展中小私募債試點(diǎn)、促進(jìn)民間金融規(guī)范化陽光化

　　浙江省金融工作會議暨推進(jìn)溫州市金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)工作動員大會25日召開。中國證券報(bào)記者獲悉，溫州金融改革試驗(yàn)區(qū)方案實(shí)施細(xì)則已獲通過，浙江擬出臺《關(guān)于加快金融改革發(fā)展的若干意見》（下稱《意見》）。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，溫州存在“兩難”，一是民間資金量大，但投資難；二是中小企業(yè)數(shù)量大，但融資難。溫州金融改革釋放出諸多積極信號，不僅為民間資本進(jìn)入金融業(yè)開辟通道，還為化解中小企業(yè)融資難帶來曙光。此外，浙江擬出臺重要舉措加快金融改革，這將促進(jìn)金融業(yè)更緊密地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

　　溫州將建地方金融管理局

　　溫州市委書記陳德榮25日在浙江省金融工作會議上表示，溫州金融改革作為溫州轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大戰(zhàn)略和強(qiáng)大引擎，確保在四個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破。

　　首先，完善地方金融組織體系。加快發(fā)展為小微企業(yè)提供服務(wù)、以民間投入為主體的地方金融組織，逐漸形成多層次、廣覆蓋，互為補(bǔ)充、良性競爭的金融組織體系。

　　其次，健全民間資本市場體系。推進(jìn)溫州產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）交易市場試點(diǎn)建設(shè)，推進(jìn)企業(yè)股權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)、碳排放權(quán)、農(nóng)村土地承包權(quán)和林地流轉(zhuǎn)等產(chǎn)權(quán)交易。建立股權(quán)投資發(fā)展體系，設(shè)立政府引導(dǎo)基金，組建若干產(chǎn)業(yè)投資基金。開展中小私募債試點(diǎn)，引導(dǎo)企業(yè)通過債券市場進(jìn)行金融融資。

　　再次，創(chuàng)新金融服務(wù)體系。研究制定民間融資管理辦法，建立民間融資備案管理制度，抓好民間資本管理公司試點(diǎn)，促進(jìn)民間金融規(guī)范化、陽光化。創(chuàng)新發(fā)展各類面向中小企業(yè)、“三農(nóng)”的金融產(chǎn)品與服務(wù)，積極發(fā)展科技貸款、小額擔(dān)保貸款，開展小額貸款保證保險(xiǎn)和信用保險(xiǎn)，引導(dǎo)發(fā)展金融公司，建立小微企業(yè)融資綜合服務(wù)中心和再擔(dān)保體系。

　　最后，構(gòu)建地方金融監(jiān)管體系。建立溫州市地方金融管理局，制定對資本類運(yùn)作機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督的系列配套方案，形成有效的監(jiān)管機(jī)制。組建涉嫌金融犯罪偵查支隊(duì)，探索建立金融仲裁院和金融法庭，嚴(yán)厲打擊非法金融活動，維護(hù)公平公開的經(jīng)濟(jì)金融秩序。完善金融應(yīng)急預(yù)案管理辦法，健全地方金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，防范和控制金融風(fēng)險(xiǎn)。全面加強(qiáng)信用建設(shè)，構(gòu)建全社會的征信體系。

　　溫州是中國民營經(jīng)濟(jì)最活躍的地方。民間借貸以隱蔽的形式長期為溫州的民營經(jīng)濟(jì)提供信貸支持，由于缺少規(guī)范，滋生出高利貸等諸多弊端。去年溫州發(fā)生多起民間借貸問題，波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，金融綜合改革實(shí)驗(yàn)區(qū)將給溫州民營企業(yè)帶來更多的發(fā)展契機(jī)。

　　溫州金融改革通過金融創(chuàng)新建立民間投融資平臺，通過多種金融工具讓民間投融資渠道通暢，既引導(dǎo)了民間資金流向，又解決了企業(yè)融資難問題，讓更多的企業(yè)做好實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，設(shè)立溫州市金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)，向外界傳遞出國家進(jìn)一步推進(jìn)金融改革、構(gòu)建多元化金融體系的信號。金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)交給溫州的“十二條改革任務(wù)”，不是“特權(quán)”，也不是“救溫州”，而是通過溫州試點(diǎn)為全國尋找經(jīng)驗(yàn)。金融改革的終極目標(biāo)必須認(rèn)清，金融必須緊密服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。金融資源只有按市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求合理配置，才能根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求實(shí)現(xiàn)真正創(chuàng)新。

　　浙江積極引進(jìn)總部金融機(jī)構(gòu)

　　借著溫州金融改革之風(fēng)，浙江省也將大力發(fā)展該省金融業(yè)。中國證券報(bào)記者獲悉，該省擬出臺《關(guān)于加快金融改革發(fā)展的若干意見》，提出要加快做強(qiáng)做大地方金融機(jī)構(gòu)。

　　目前，浙江正在著力打造總部經(jīng)濟(jì)，這在杭州表現(xiàn)得比較明顯。新加坡星展銀行、澳星銀行、瑞銀證券及眾多世界500強(qiáng)公司和金融機(jī)構(gòu)落戶。

　　《意見》表示，浙江將引進(jìn)各類總部金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)新設(shè)和引進(jìn)銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、信托、金融租賃等各類法人總部機(jī)構(gòu)；鼓勵(lì)境內(nèi)外各大金融機(jī)構(gòu)在浙江省設(shè)立全國性的中小企業(yè)金融服務(wù)、財(cái)富管理等總部機(jī)構(gòu)，或設(shè)立區(qū)域性的業(yè)務(wù)總部、營運(yùn)總部、研發(fā)中心等專營機(jī)構(gòu)和功能性服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)境內(nèi)外知名資產(chǎn)管理公司的總部或中國總部入駐浙江省。鼓勵(lì)發(fā)展各新型法人金融機(jī)構(gòu)。對在浙江新設(shè)立或新引進(jìn)的全國性總部金融機(jī)構(gòu)、區(qū)域性專營金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)認(rèn)定后，由財(cái)政部給予一次性開辦補(bǔ)貼。

　　《意見》強(qiáng)調(diào)，發(fā)展壯大地方金融機(jī)構(gòu)。支持“浙商系列”總部機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，通過增資擴(kuò)股，完善公司治理結(jié)構(gòu)、拓展省內(nèi)外網(wǎng)點(diǎn)布局，提升在全國的影響力和競爭實(shí)力。支持浙江省證券機(jī)構(gòu)拓展省內(nèi)外業(yè)務(wù)，提升業(yè)內(nèi)綜合排位，加快期貨機(jī)構(gòu)整合重組上市，保持浙江省期貨品牌行業(yè)領(lǐng)先地位；積極培育地方保險(xiǎn)市場主體，鼓勵(lì)發(fā)展區(qū)域性、專業(yè)性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

　　投資融資困境正在破題

　　浙江民間資金投資難和中小企業(yè)融資難并存的兩難困境正在破題。

　　《意見》表示，浙江省大力發(fā)展新型金融組織和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。積極發(fā)展股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，吸引境內(nèi)外知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)入駐浙江省，培養(yǎng)一批本土股改投資機(jī)構(gòu)品牌。以杭州、寧波、溫州為重點(diǎn)，構(gòu)建股權(quán)投資基金的集聚高地，打造“中國私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基地”。

　　制定支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策意見，鼓勵(lì)有條件的市、縣（市、區(qū)）建立股權(quán)投資引導(dǎo)資金，重點(diǎn)投入以初創(chuàng)期、種子期為主要投資對象的創(chuàng)投基金和天使基金。

　　浙江省有關(guān)部門表示，加強(qiáng)地方資本市場建設(shè)，每年將新增30家上市公司，“十二五”末上市公司數(shù)力爭達(dá)到400家。支持上市公司在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中開展并購重組，實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略性整合。

　　此外，《意見》指出，要積極利用債券市場，支持企業(yè)發(fā)行企業(yè)債、公司債、短期融資券和中小企業(yè)集合票據(jù)等各類債券品種，支持小微企業(yè)非公開定向發(fā)行債務(wù)融資，對金融機(jī)構(gòu)承銷直接債務(wù)融資業(yè)務(wù)給以一定的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)。

　　《意見》表示，浙江正在整合資源做大產(chǎn)權(quán)交易市場，發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、排放權(quán)、林權(quán)等各類產(chǎn)權(quán)交易市場。積極培養(yǎng)金融資產(chǎn)交易市場，構(gòu)建金融企業(yè)資產(chǎn)交易、債權(quán)信托等交易平臺。繼續(xù)深化未上市股份轉(zhuǎn)讓平臺試點(diǎn)，為非上市公司股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資等提供綜合服務(wù)。積極爭取開展區(qū)域性場外交易市場試點(diǎn)，對接全國多層次資本市場。

　　探索民間融資陽光化是《意見》主要內(nèi)容之一，支持民間資本參與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的改制和增資擴(kuò)股。支持民間資本發(fā)展股權(quán)投資、融資性擔(dān)�；�動融合的民間金融產(chǎn)業(yè)鏈，積極創(chuàng)新民間資本轉(zhuǎn)化為科技資本、產(chǎn)業(yè)資本的地方資本市場，吸引更多的民間資本通過股權(quán)、債權(quán)方式有序投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，民間融資陽光化，有利于削減“非法吸儲”、“非法集資”等金融違法犯罪現(xiàn)象。民間企業(yè)特別是民間中小企業(yè)貸款難的問題有望得到緩解，規(guī)范、陽光的民間“金融大亨”或許不再是天方夜譚。（記者 周文天 高曉娟）